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纽约金融监管机构对巴基斯坦最大银行处以2.25亿美元罚款

更新时间:2017-9-8 12:23:22 来源:华尔街日报中文网 作者:佚名

纽约金融监管机构周四称,以未能遵守该州有关洗钱的法律和法规为由对巴基斯坦最大的银行处以2.25亿美元罚款。

总部位于卡拉奇的Habib Bank(在国际上又被称为HBL)上月称,该行将在纽约州金融服务部(New York Department of Financial Services, 简称NYDFS)对其实施惩罚措施之前关闭纽约分行。该分行自1978年起运营至今。NYDFS当时寻求对Habib Bank处以近6.3亿美元罚款,理由是该行在过去10年涉嫌53项违规行为。NYDFS周四称,除了支付2.25亿美元罚款,Habib Bank还同意放弃纽约分行的牌照。周四的同意令宣布之前,NYDFS在2016年进行了调查,发现Habib Bank的风险与合规职能存在薄弱之处,并涉嫌未能解决2015年宣布的一项命令中提到的问题。周四的命令还扩大了对该行业务的审查范围。

NYDFS负责人Maria Vullo发表声明称,该机构不会容忍风险及合规职能不足的情况,这会为恐怖活动融资敞开大门,对纽约州人民和整个金融系统构成严重威胁;Habib Bank获得了足够的机会来纠正显而易见的不足之处,但该行没有做到。

NYDFS周四称,Habib Bank纽约分行未能遵守和NYDFS前身机构在2006年达成的一项协议,该协议旨在改善Habib Bank纽约分行在反洗钱和反恐怖主义融资方面的合规行为。NYDFS称,该协议签署后,Habib Bank几乎每年都存在违反2006年协议和州银行法的行为。

NYDFS进一步指出,最近的一次调查发现,Habib Bank不当使用了一份其认为非法交易风险非常低的“好人”(good guy)客户名单,致使至少2.5亿美元交易没有经过任何筛查就得以进行,其中包括涉及一名恐怖分子、一名国际军火商、一艘伊朗油轮和其他可能被列入黑名单的人和实体进行的交易。

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