您现在的位置: 纽约时报中英文网 >> 华尔街日报中英文版 >> 经济 >> 正文

SEC主席:无需立法定义内幕交易

更新时间:2017-9-7 19:58:14 来源:华尔街日报中文网 作者:佚名

上个月,美国一家联邦上诉法院扩大了内幕交易的定义,美国证券监管部门和检察机关为此感到高兴,不过眼下,一名重要官员表示,他不急于推动国会澄清合法交易与欺骗行为之间有时模糊的边界。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)主席Jay Clayton上周称,该机构能够很好地处罚内幕交易,不需要国会立法来定义内幕交易。Clayton在纽约大学(New York University)法学院主办的论坛上发表讲话,称国会不必具体规定何为非法交易,尽管近期几个法院案件裁决改变了非法交易的标准。这些案件涉及有人利用不法获得的信息进行交易。

虽然澳大利亚和欧盟通过立法定义了内幕交易,但在美国,这一概念是建立在案例法基础之上的,而联邦法院可以对案例法进行不同的阐释。不过Clayton说,这并未对美国政府惩罚不法分子的能力造成损害。

Clayton周二晚在纽约大学向在座者表示,他认为与其它司法辖区相比,美国在这方面做得相当不错;有的国家实行基于法典的内幕交易处罚制度,但他认为效果并不比美国强,事实上也许还不如美国的制度有效。

本文版权归道琼斯公司所有,未经许可不得翻译或转载。

相关文章列表