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监管机构称澳洲最大银行违反反洗钱法

更新时间:2017-8-3 18:59:17 来源:华尔街日报中文网 作者:佚名

澳大利亚金融情报机构指控,该国最大银行的违规行为可能为洗钱和金融犯罪开辟了道路。

在周四提交至悉尼联邦法院的一份民事诉讼中,澳大利亚交易报告和分析中心(Australian Transaction Reports and Analysis Centre, 简称Austrac)指称,澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia, CBA.AU)违反了《反洗钱及反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act)规定超过53,700次;每项违规行为面临最多1,800万澳元(合1,430万美元)罚款。

几乎所有被指控的违规行为都是未能按上述法规要求及时向Austrac报告规模10,000澳元或以上的现金交易。

澳洲联邦银行承认了上述诉讼,并表示将在适当时候就具体指控发表评论。按贷款规模和市值计,该行都是澳大利亚最大的银行。

Austrac在法院备案文件中称,2012年澳洲联邦银行推出了“智能存款机”,但直到2015年年中才评估相关的洗钱及恐怖主义筹资风险。智能存款机是ATM的一种,接受现金和支票存款。除了延迟报告大规模现金交易外,Austrac表示,澳洲联邦银行还未能按时、甚至根本没有报告可疑交易涉及的数百万美元资金,并且在该行意识到疑似洗钱行为后未监控客户并管理相关风险。

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